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证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A. 风险隔离制度
B. 内部控制制度
C. 合规检查制度
D. 介绍业务规则
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多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.风险隔离制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.风险隔离制度 D.合规检查制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.风险隔离 B.合规检查 C.内部控制 D.业务规则
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.风险隔离 B.合规检査 C.内部控制 D.业务规则
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
A.业务规则 B.风险隔离 C.内部控制 D.合规检查
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检査
答案
单选题
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全( )。Ⅰ.合规检查制度Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.风险隔离制度Ⅳ.技术系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
热门试题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。
证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
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《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
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证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
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