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我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。
单选题
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。
A. 禁止分析师向投行部门报告
B. 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓
C. 禁止投行部门审查研究报告及其观点
D. 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告
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我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。
A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓 C.禁止投行部门审查研究报告及其观点 D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告
答案
单选题
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。
A.禁止分析师向投行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩 C.禁止投行部门审查研究报告及其观点 D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
答案
单选题
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析师向投银行部门报告 B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告
答案
单选题
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止分析师向投银行部门报告 Ⅱ.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩 Ⅲ.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点 Ⅳ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的,考核和薪酬
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券投资基金在我国香港地区称()
A.单位信托基金 B.证券投资信托基金 C.共同基金 D.以上都不是
答案
单选题
证券投资基金在我国香港地区称为( )。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.信托基金
答案
单选题
证券投资基金在我国香港地区称为( )。?
A.证券投资信托基金 B.投资基金 C.共同基金 D.单位信托基金
答案
多选题
我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。
A.香港澳门已获得当地从业资格考试的专业人员在内地申请证券从业资格,只需要通过内地法律法规培训和考试,无须通过专业知识考试 B.允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构 C.允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构,经营有关业务 D.国家外汇管理局批复天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点
答案
单选题
(2019年真题)证券投资基金在我国香港地区称为( )
A.证券投资信托基金 B.投资基金 C.共同基金 D.单位信托基金
答案
多选题
证券投资基金对所投证券进行深入研究与分析,发挥专业理财的优势,有助于()。
A.市场合理定价 B.促进信息的有效利用和传播 C.防止市场的过度投资 D.市场有效性的提高
答案
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向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。 Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告 Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性 Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。 Ⅰ.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅱ.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅲ.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 Ⅳ.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
我国对香港地区的铁路运输的特点是()
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在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括()。
在美国安然事件后,针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题,美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为,其主要措施包括( )。 ①禁止投行人员审查或者批准发布硏究报告 ②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写硏究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 ④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》,我国对原产于香港的所有货物实行零关税是在()
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(2016年)如果证券a与b之间的相关系数为0.63,证券a与c之间的相关系数为-0.75,则两组之间相关性强弱关系为()。
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