单选题

下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()<br/>Ⅰ证券公司发行的收益凭证<br/>Ⅱ代销银行的理财产品<br/>Ⅲ代销信托公司的信托计划<br/>Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

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多选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  
A.证券公司发行的收益凭证 B.代销银行的理财产品 C.代销信托公司的信托计划 D.证券公司发行的集合资产管理计划
答案
多选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  
A.金融衍生品 B.代销银行的理财产品 C.代销信托公司的信托计划 D.证券公司发行的私募集合资产管理计划
答案
单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取(  )的方式。
A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.标购竞价 D.报价
答案
单选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。 Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是(  )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有(  )Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法,错误的是( )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①② B.②④ C.③④ D.①④
答案
单选题
(2020年真题)下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有(  )Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
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下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()<br/>Ⅰ证券公司发行的收益凭证<br/>Ⅱ代销银行的理财产品<br/>Ⅲ代销信托公司的信托计划<br/>Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用(  )方式,法律法规有明确规定的除外。 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品()。Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于(  )。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于()。<br/>①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品<br/>②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品<br/>③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品<br/>④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是(  )。 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是(  )。 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()Ⅰ协议 Ⅱ拍卖竞价 Ⅲ标购竞价 Ⅳ集中竞价 (2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用()方式,法律法规有明确规定的除外。 证券公司可以采取( )方式发行、销售与转让私募产品。①协议②报价③做市④集中竞价 在柜台市场发行、销售与转让的产品不包括以下( )私募产品。 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。<br/>①协议<br/>②拍卖竞价<br/>③标购竞价<br/>④集中竞价 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是(  )。 下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是(  )。 (2020年真题)下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是(  )。 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。 关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备 非公开发行公司债券的转让场所包括()。Ⅰ银行间债券交易市场Ⅱ商业银行柜台Ⅲ全国中小企业股份转让系统Ⅳ证券公司柜台Ⅴ机构间私募产品报价与服务系统 以下非公开发行公司债券的主体。可以自行销售的有(  )。 Ⅰ.取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ.中国证券金融股份有限公司 Ⅲ.仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ.证券投资咨询公司
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