单选题

下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是(  )。

A. 集中竞价
B. 协议
C. 做市
D. 标购竞价

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单选题
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是(  )。
A.集中竞价 B.协议 C.做市 D.标购竞价
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法,错误的是( )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取(  )的方式。
A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.标购竞价 D.报价
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是(  )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
多选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  
A.证券公司发行的收益凭证 B.代销银行的理财产品 C.代销信托公司的信托计划 D.证券公司发行的集合资产管理计划
答案
多选题
下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。  
A.金融衍生品 B.代销银行的理财产品 C.代销信托公司的信托计划 D.证券公司发行的私募集合资产管理计划
答案
单选题
以下关于券商柜台市场说法正确的是( )。 ①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
A.①② B.②④ C.③④ D.①④
答案
单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是(  )。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
答案
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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是(  )。 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用(  )方式,法律法规有明确规定的除外。 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。 Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划   证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()Ⅰ协议 Ⅱ拍卖竞价 Ⅲ标购竞价 Ⅳ集中竞价 下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品()。Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有(  )Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于()。<br/>①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品<br/>②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品<br/>③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品<br/>④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于(  )。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品 关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备 关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是() (2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,不得采用()方式,法律法规有明确规定的除外。 (2020年真题)下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有(  )Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()<br/>Ⅰ证券公司发行的收益凭证<br/>Ⅱ代销银行的理财产品<br/>Ⅲ代销信托公司的信托计划<br/>Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划 关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利<br/>Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据<br/>Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备<br 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。 下列关于证券公司另类子公司说法错误的是(  )。 (2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 关于证券公司代办股份转让服务业务,下列说法正确的是()
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