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证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
判断题
证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
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证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()
A.法律风险 B.财务风险 C.道德风险 D.管理能力风险
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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。
A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险
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第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
A.正确 B.错误
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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。
A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险
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证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
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单选题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。<br/>Ⅰ.汇率风险<br/>Ⅱ.法律风险<br/>Ⅲ.财务风险<br/>Ⅳ.道德风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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多选题
证券公司对业务创新应重点防范()等风险
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证券公司的以下哪些人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换()
证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:( )①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合
证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行( ),有效防范洗钱风险。Ⅰ持续识别Ⅱ审慎评估Ⅲ有效控制Ⅳ全程管理
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循( )原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括()Ⅰ.基本信息Ⅱ.家庭成员Ⅲ.财务状况Ⅳ.风险偏好
下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
证券公司合规经营的基本原则应该遵循合规经营、勤勉尽责、股东利益之上原则。()
证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的有( )。
在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。
()是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善,违规操作等导致管理的资产损失违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失
2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
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