单选题

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近4年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用 B.最近3年未受过刑事处罚 C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 D.品行端正,具有良好的职业道德
答案
单选题
下列不属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。
A.已被机构聘用 B.最近4年未受过刑事处罚 C.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期 D.品行端正,具有良好的职业道德
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
答案
多选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件
A.已被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.最近3年未受刑事处罚 D.最近5年未受刑事处罚
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
热门试题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近(  )年未受过刑事处罚的条件。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 ()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续相关年限内不在机构从业的,由()注销其执业证书 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 取得证券业执业证书的人员,连续()年不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近4年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
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