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研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
多选题
研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
A. 结构
B. 内容
C. 观点
D. 结论
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研究分析人员应当对研究分析报告的()负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
A.结构 B.内容 C.观点 D.解困
答案
多选题
研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。
A.结构 B.内容 C.观点 D.结论
答案
多选题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A.批改 B.审阅 C.咨询 D.管理
答案
单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。①人员资质②信息来源③风险提示④交易类型
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②④
答案
判断题
期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。
答案
多选题
投资价值研究报告应当对( )因素进行全面分析。
A.发行人盈利能力和财务状况 B.发行人募集资金投资项目分析 C.发行人的行业分类 D.发行人经营状况和发展前景
答案
单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖()。<br/>①人员资质<br/>②工作底稿<br/>③信息来源<br/>④风险提示
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对( )等进行审核,控制报告质量。①分析前提②分析逻辑③使用工具和方法④是否合规
A.①③④ B.①②③ C.①②③④ D.①②④
答案
热门试题
证券研究报告合规审查应当涵盖()。<br/>Ⅰ.人员资质<br/>Ⅱ.信息来源<br/>Ⅲ.风险提示<br/>Ⅳ.交易类型
期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,应载明()等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对( )等进行审核,控制质量报告。Ⅰ.分析前提Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.人员构成Ⅳ.方法
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括( )。Ⅰ 信息处理Ⅱ 分析逻辑Ⅲ 研究结论Ⅳ 投资策略
证券研究报告应当由( )进行合规审查。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性Ⅳ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应( )。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。 I.信息处理 II.分析逻辑 Ⅲ.研究结论 IV.投资策略
证券研究报告主要包括()。 Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.财务分析报告 Ⅲ.行业研究报告 Ⅳ.投资策略报告
证券研究报告应当由()进行合规审查。<br/>Ⅰ.证券业协会<br/>Ⅱ.公司合规部门<br/>Ⅲ.研究子公司的合规人员<br/>Ⅳ.研究部门的合规人员
研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对()等进行审核,控制报告质量。Ⅰ.分析前提Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.使用工具Ⅳ.方法
评估性研究报告是对课题的()进行分析研究和评估。
证券研究报告主要包括( )。①价值分析报告②财务分析报告③行业研究报告④投资策略报告
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示
期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。
期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。<br/>Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责<br/>Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责<br/>Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核<br/>Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理
研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。<br/>Ⅰ.信息处理<br/>Ⅱ.分析逻辑<br/>Ⅲ.研究结论<br/>Ⅳ.投资策略
合规审査应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示
对审核报告负责的是( )。
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