合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示

根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责 证券研究报告应当由（）进行合规审查。<br/>Ⅰ．证券业协会<br/>Ⅱ．公司合规部门<br/>Ⅲ．研究子公司的合规人员<br/>Ⅳ．研究部门的合规人员 实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。①合规管理部门②研究部门的合规专员③投资部④交易部 证券研究报告质量审核应当涵盖（　　）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性Ⅰ.信息处理Ⅱ.分析逻辑Ⅲ.研究结论Ⅳ.销售预测 实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。<br/>Ⅰ合规管理部门<br/>Ⅱ研究部门的合规专员<br/>Ⅲ投资部<br/>Ⅳ交易部 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（　　）。 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。 证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性<br/>Ⅰ.信息处理<br/>Ⅱ.分析逻辑<br/>Ⅲ.研究结论<br/>Ⅳ.销售预测 撰写调查研究报告是应当根据不同的读者内容重点有所侧重。 撰写调查研究报告是应当根据不同的读者内容重点有所侧重。() 撰写调查研究报告是应当根据不同的读者内容重点有所侧重。（ ） 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙 下列说法，正确的是（）。<br/>①发布证券研究报告实行集中统一管理<br/>②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控<br/>③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平<br/>④发布证券研究报告相关业 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核 下列说法中，正确的是（）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。<br/>Ⅰ．内部控制<br/>Ⅱ．隔离墙<br/>Ⅲ．证券研究报告合规审查<br/>Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙 在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。Ⅰ．相关销售服务人员Ⅱ．客户Ⅲ．合规审核人员Ⅳ．其他无关人员 下列说法，正确的是（　　）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 下列说法中，正确的是（ ）。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年