单选题

关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是( )。
①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算
②柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理,也可以由中国证监会认可的其他机构办理
③收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
④证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算,相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是( )。
A.涉及客户隐私的信息不得公开披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是(  )。
A.集中竞价 B.协议 C.做市 D.标购竞价
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法,错误的是( )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是( )。①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算②柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理,也可以由中国证监会认可的其他机构办理③收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转④证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算,相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
答案
单选题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是(  )。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转 B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务 C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付 D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
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单选题
证券公司应当向协会报送柜台市场业务(  )报告以及(  )报告。
A.季度;重大事项 B.季度;年度 C.年度;重大事项 D.年度;其他
答案
单选题
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是(  )。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
答案
单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
答案
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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是(  )。 关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备 我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。() 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控 Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表 Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等 Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价   金融衍生工具的场外交易市场可分为(  )两类。①银行间与银行柜台衍生工具市场②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场 券商柜台市场是指由试点证券公司按照《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,为交易( )自主建立的场外交易市场及为其提供互联互通服务的机构间报价与服务系统。 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取(  )的方式。 证券公司(  )业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。 ()又称柜台市场,是分布广泛的证券中介机构,如证券公司组成的交易市场。 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。   下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有()。   金融衍生工具的场外交易市场可分为()两类。<br/>①银行间与银行柜台衍生工具市场<br/>②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同<br/>③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场<br/>④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场 关于证券公司柜台市场,证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ.清算交割Ⅱ.估值核算Ⅲ.投资监督Ⅳ.出具托管报告 (2020年真题)根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有(  )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有(  )。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价 下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容,不包括( )。 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控<br/>Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表<br/>Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产 我国场内交易市场包括主板市场、科创板市场、创业板市场和证券公司柜台市场。()   关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利<br/>Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据<br/>Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备<br
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