多选题

商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定,包括( )。

A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E. 合规风险管理部门与内部控制都门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系

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多选题
商业银行对合规管理职能的有关事项作出规定,包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规风险管理部门与内部控制都门、内部联络部门等其他部门之间的协作关系
答案
单选题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。
A.合规部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.设立合规部门的目标 D.合规负责人的合规管理职责
答案
多选题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规管理职能应与内部审计职能(),合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A.联系 B.分离 C.结合 D.交叉
答案
多选题
商业银行的合规政策应明确()需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定
A.所有员工 B.业务条线 C.高级管理层 D.业务人员
答案
多选题
根据《商业银行合规管理指引》规定,商业银行设立相应合规管理部门的直接依据包括()
A.业务条线经营范围 B.分支机构的经营范围 C.分支机构的业务规模 D.人员的数量
答案
多选题
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()
A.部门 B.团队 C.岗位 D.机构
答案
判断题
商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合。
答案
判断题
商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合()
答案
多选题
商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的()
A.筛选 B.识别 C.评估 D.测试 E.监控
答案
热门试题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素() 商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。 商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的() 商业银行合规管理职能应与( )职能分离,合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责() 商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下基本要素() 《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人的职责中,不包括() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银行业监督管理机构。商业银行在合规负责人离任后的()内,应向银行业监督管理机构报告离任原因等有关情况。   商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的()等。 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的(  )等。 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估() 根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计,内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。()   商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 ()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
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