多选题

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。

A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B. 客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。
A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
答案
多选题
某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
A.是否建立了期货公司经纪业务规则结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金. 客户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定 C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应监督检查以下事项()
A.是否存在非法委托或者超范围委托情形 B.在一些业务关键环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。
A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应当监督检查以下事项()
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 C.在通知客户追加保证金、客户出入金与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.在客户投诉的接待处理等方面与中间介绍机构的职责协作程序是否明确
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()
A.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 B.是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度 C.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
答案
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对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应当监督检查的事项包括() 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有(  )。[ 2015年3月真题] 期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。 期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有() 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查( )。 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( ) 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?() 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。() 期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。( ) 证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( ) 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。() 证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务() 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 证券公司只能接受其全部拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务() 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以()。 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。
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