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中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
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多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票 D.投资顾问
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券、柜台交易 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的 D.投资顾问、资产管理
答案
单选题
关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4 B.C5为风险承受能力最低的类型 C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失 D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
答案
单选题
关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是( )。
A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4 B.C5为风险承受能力最低的类型 C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失 D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
答案
判断题
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
A.对 B.错
答案
单选题
( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A.2012年3月 B.2013年5月 C.2012年6月 D.2014年7月
答案
单选题
( )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年7月 D.2012年6月
答案
单选题
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年 D.2012年6月
答案
判断题
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。<br/>Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合<br/>Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
(2020年真题)关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是( )。
证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。()
科创板的网下投资者应当向( )注册,接受中国证券业协会自律管理。
(),中国证券业协会发布了《私募股权众筹融资管理办法(试行)》。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过()、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是( )。
关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是()。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有()。
中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。
下面关于证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
中国证券业协会属于()
中国证券业协会属于()。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列( )信息,方便投资者査询、监督。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码 Ⅳ.公司地址
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