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科创板的网下投资者应当向( )注册,接受中国证券业协会自律管理。
单选题
科创板的网下投资者应当向( )注册,接受中国证券业协会自律管理。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 财政部
D. 中国证券业协会
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单选题
科创板的网下投资者应当向( )注册,接受中国证券业协会自律管理。
A.中国人民银行 B.中国证监会 C.财政部 D.中国证券业协会
答案
单选题
科创板的网下投资者应当向( )注册,接受其管理。
A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.中国证券业协会
答案
单选题
科创板的网下投资者应当向( )注册,接受其管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部
答案
单选题
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年 D.2012年6月
答案
单选题
( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
A.2012年3月 B.2013年5月 C.2012年6月 D.2014年7月
答案
单选题
( )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.2001年8月 B.2004年12月 C.2007年7月 D.2012年6月
答案
多选题
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施 Ⅰ 询价 Ⅱ 定价 Ⅲ 配售行为 Ⅳ 网下投资者报价行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门
答案
单选题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有( ),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。《》( )
A.证券投资咨询执业资格 B.证券分析师执业资格 C.投资顾问从业资格 D.CFA三级证书
答案
单选题
中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
A.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易 B.具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C.为证券交易提供集中登记 D.以上都不对
答案
热门试题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于( )发布并实施的自律规则。
中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )
中国证券业协会是证券业的自律性组织,是()
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。
客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括( )。
关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。<br/>Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案<br/>Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验<br/>Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案<br/>Ⅳ符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案<b
中国证券业协会属于()
中国证券业协会属于()。
下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。
下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是( )。
下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是( )。
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
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