单选题

某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。

A. 2017年12月31日完成重组
B. 2018年4月11日完成重组,且未申请延期
C. 2018年2月28日获批准延期,延期到2020年1月1日
D. 上述选项均不符合规定

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单选题
某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。
A.2017年12月31日完成重组 B.2018年4月11日完成重组,且未申请延期 C.2018年2月28日获批准延期,延期到2020年1月1日 D.上述选项均不符合规定
答案
单选题
某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。
A.2017年12月31日完成重组 B.2018年8月11日完成重组,且未申请延期 C.2018年7月31日获批准延期,延期到2019年8月1日 D.上述选项均不符合规定
答案
单选题
某证券公司在2017年6月1日被行政托管,原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日发现,到此时尚无法解除托管,故决定延期到2020年7月1日。关于上述行为,正确的是( )。
A.原定托管时间和延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求 B.原定托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求,延期托管时间不符合 C.延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求,原定托管时间不符合 D.原定托管时间和延期托管时间都不符合《证券公司风险处置条例》要求
答案
主观题
中国大学MOOC: 乙公司委托上财证券公司承销股票,约定上财证券公司承销期在2019年3月1日至2019年7月30日。下列说法正确的是( )
答案
多选题
证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中,属于行政清理费用的包括( )。
A.行政清理组管理证券公司财产所需费用 B.行政清理组转让证券公司财产所需费用 C.行政清理组履行职务的费用 D.债权人申报债权的费用
答案
单选题
关于持续督导,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日<br/>Ⅱ丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ E.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是( )。
A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的,应当予以公告 B.撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时生效 C.自证券公司被撤销之日起,证券公司的债务停止计算利息 D.行政清理期间,被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收
答案
单选题
会计师事务所于2017年3月1日开始执行A公司财务报表审计业务,这项工作将从2017年3月1日开始实施并持续到2018年4月6日。财务报表涵盖的期间是2017年1月1日至2017年12月31日。那么,业务期间为()
A.2017年3月1日至2018年4月6日 B.2017年1月1日至2018年12月31日 C.2017年1月1日至2018年4月6日 D.2018年1月1日至2018年12月31日
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是( )。
A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化 B.行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记 C.由地方财政部门按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金 D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法,表述正确的是( )。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序 B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果,可以由任意会计师事务所审计 C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定 D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定
答案
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下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,表述错误的是( )。 A证券公司在2018年1月2日,向国务院证券监督管理机构报送2017年度报告。这样做是否合规( )。 按照2011年3月1日正式生效的《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》,经中国证监会授权的派出机构,依法对辖区证券公司下列行政许可事项进行审核() 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?() 2017年6月1日,()开始施行 2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问 2016年3月1日,甲公司到某高校招聘时,与大三学生王某达成口头协议,约定王某毕业后到甲公司工作。2017年7月1日,王某从该高校毕业。2017年7月20日,王某和甲公司签订了书面劳动合同。2017年8月1日,王某到甲公司报到,正式开始上班。根据劳动合同法律制度的规定,王某和甲公司之间劳动关系的建立时间为(  )。 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 某寿险公司在2009年3月10日与Z证券公司签定协议,以100万元的价格买入某证券,并约定返售期为3个月,年利率为3.5%。在3月10日该寿险公司买入证券进行会计核算时,其借方科目为() 共用题干 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 2016年7月10日,刘某上班,9月10日发现公司拖欠工资,2017年1月10日终止劳动关系,下列关于仲裁时效说法正确的是( )。 (2018年)2016年7月10日,刘某上班,9月10日发现公司拖欠工资,2017年1月10日终止劳动关系,下列关于仲裁时效说法正确的是()。 以下关于持续督导说法正确的有(  )。 Ⅰ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在创业板上市的保荐机构,2012年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议聘请乙证券公司作为A公司定向增发并于2012年12月31日上市交易的保荐机构,则乙对A公司的持续督导的期限为2015年12月31日 Ⅱ.甲证券公司作为A公司首次公开发行并于2012年4月1日在中小板上市的保荐机构,2014年4月1日,甲因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格,A公司于2014年4月28日与乙证券公司签订保荐协议,另行聘请乙作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则乙对A公司的持续督导的期限为2014年12月31日 Ⅲ.1中所述乙证券公司应当自其中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任 Ⅳ.Ⅱ中所述乙证券公司应当自2014年4月28日开展保荐工作并承担相应的责任 甲公司2017年6月5日委托某证券公司发行股票10000万股,每股面值1元,每股发行价格为9.8元,向证券公司支付发行费为0.3元/股。则甲公司应记入“资本公积-股本溢价”科目的金额为()万元 2016 年7 月10 日刘某上班,9 月10 日发现公司拖欠工资,2017 年1 月10日中止劳动关系,下列关于仲裁时效说法正确的是( )。 (2018年)2016 年7月10日,刘某上班,9月10日发现公司拖欠工资,2017年1月10日中止劳动关系,下列关于仲裁时效说法正确的是()。 曾经任甲证券公司的监事李某,因违法被解除职务己满3年6个月,则其可以担任证券公司高管。(  ) 2017年3月1日,甲公司与韩某签订劳动合同,约定合同期限1年,试用期1个月,每月15日发放工资。韩某3月10日上岗工作。甲公司与韩某建立劳动关系的起始时间是()
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