单选题

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是( )。

A. 证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化
B. 行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记
C. 由地方财政部门按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金
D. 行政清理组一律不得对债务进行个别清偿

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单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法,表述正确的是( )。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序 B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果,可以由任意会计师事务所审计 C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定 D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是( )。
A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化 B.行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记 C.由地方财政部门按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金 D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,表述错误的是( )。
A.证券公司行政清理期间,证券经纪等涉及客户的业务,由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管,以保证正常经纪客户的交易稳定 B.证券公司设立和实际控制的关联公司,其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的,应直接纳入行政清理范围 C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责 D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算,不得参与行政清理工作
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是( )。
A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的,应当予以公告 B.撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时生效 C.自证券公司被撤销之日起,证券公司的债务停止计算利息 D.行政清理期间,被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施,表述正确的是( )。
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的,证券公司也可以向证监会申请行政重组 B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法进行行政重组 C.对出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,向银监会申请进行行政重组 D.满12个月,行政重组未完成的,可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12个月
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施,表述错误的是( )。
A.安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行 B.在行政清理时国务院证券监督管理机构应当成立行政清理组,清理账户、安置客户、转让证券类资产 C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可 D.证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司
答案
单选题
某证券公司在2017年3月1日开始行政清理。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。
A.2017年12月31日完成重组 B.2018年4月11日完成重组,且未申请延期 C.2018年2月28日获批准延期,延期到2020年1月1日 D.上述选项均不符合规定
答案
单选题
下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施,表述正确的是( )。
A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的,证券公司只能向证监会申请行政撤销 B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务 C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可 D.行政撤销后,可以将客户直接安置到其他证券公司
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A.罚款停业 B.监管 C.行政重组 D.撤销
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A.罚款停业 B.托管监管 C.行政重组 D.撤销
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下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施,描述正确的是( )。 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,涉及的行政清理主体包括( )。①律师事务所②会计师事务所③证券监管部门④地方政府 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等 根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。 根据《证券公司风险处置条例》有关规定,下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形,说法错误的是()。   证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,行政清理组职责包括( )。①管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料②协助甄别确认、收购符合国家规定的债权③按照客户自愿的原则安置客户④转让证券类资产 根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施 处置证券公司风险的具体措施有()。 某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为,符合《证券公司风险处置条例》规定的是( )。 下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。 根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组 根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。   下列关于证券公司的说法中正确的有( )。 《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施,包括( )。 证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中,接管组行使的职责包括( )。①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料②清查证券公司风险,依法保全、追收资产③控制证券公司风险,提出风险化解方案④核查证券公司有关人员的违法行为 证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中,正确的是( )。 证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。()   以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
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