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证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
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证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( )
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。()
答案
单选题
证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。?
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C.“董事会一投资决策机构”的二级体制 D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案
单选题
证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立
A.“监事会—投资决策机构—自营业务部门“的三级体制 B.“投资决策机构—自由业务部门“的二级体制 C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门“的三级体制 D.“董事会—投资决策部门“的二级体制
答案
单选题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构 B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 D.监事会——投资决策机构——自营业务部门
答案
单选题
(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C.“董事会一投资决策机构”的二级体制 D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案
热门试题
(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()。
董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定( )。
自营业务决策机构原则上应当按照( )体制设立。
证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事 Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
证券公司自营业务的最高决策机构是( )。
三级企业原则上不设董事会、监事会,建立执行董事、监事制度。
三级企业原则上不设董事会、监事会,建立执行董事、监事制度()
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。
证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定.
商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。()
商业银行的内部控制委员会负责确认商业银行的关联方,并向董事会和监事会报告;未设立董事会的,向经营决策机构和监事会报告。()
证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东,可以向股东会提出议案。
期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,监事会应当要求( )纠正,( )应当拒绝执行原董事会决议内容。
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