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某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
单选题
某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A. 独立性原则
B. 有效性原则
C. 协调性原则
D. 专业性原则
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单选题
某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.独立性原则 B.有效性原则 C.协调性原则 D.专业性原则
答案
单选题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
A.客观性原则 B.独立性原则 C.协调性原则 D.专业性原则
答案
判断题
刚刚成立的公司是不能在招行申请生意贷的。
A.对 B.错
答案
判断题
刚刚成立的公司是不能在招行申请生意贷的()
答案
多选题
NJK为刚刚成立的外商投资旅行社,下列表述正确的有()
A.该旅行社的注册资本不得少于30万元人民币 B.该旅行社的质量保证金为20万元人民币 C.该旅行社的可以经营入境旅游业务 D.该旅行社的可以经营出境旅游业务
答案
多选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公 司督察长()
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计师资格考试 B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施 C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试 D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( )
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计师资格考试 B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施 C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试 D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上,具有法律、会计的工作经历
答案
单选题
对于一家刚刚成立的小型餐饮公司来说,最适合采用的组织结构类型是( )。
A.M型组织结构 B.事业部制组织结构 C.创业型组织结构 D.职能制组织结构
答案
单选题
在(),刚成立不久的通用公司购买了凯迪拉克。
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答案
主观题
我们公司刚刚成立,在深圳宝安区,现打算办理公积金缴存登记,不知能否网上办理?需提供哪些资料?
答案
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合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
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基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任。
督察长的合规责任不包括()。
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中国刚成立时,其主体是知识分子
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