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合规总监的职责有()。
多选题
合规总监的职责有()。
A. 重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B. 采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C. 保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D. 提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
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多选题
合规总监的职责有()。
A.重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B.采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D.提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
答案
判断题
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
答案
判断题
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
A.对 B.错
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查 B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确 D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程; B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防 D.工作机制
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告 C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制 D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督
答案
多选题
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告 C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制 D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
答案
多选题
合规总监任职条件包括( )。
A.从事证券工作5年以上 B.取得证券公司高级管理人员任职资格 C.法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
答案
多选题
合规经理对分析岗有()职责
A.督促其按时完成系统任务 B.及时开展电话、邮件、会议形式的培训工作 C.对其系统任务的质量复核 D.代替分析岗完成工作
答案
多选题
法律/合规部门主要承担的职责有()
A.参与商业银行的组织架构和业务流程再造 B.协助制定法律合规政策 C.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求 D.开展法律合规培训和教育项目 E.关注、准确理解法律合规监管要求
答案
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法律/合规部门主要承担的职责有( )。
合规总监的履职保障不包括()。
担任合规总监的任职选择条款包括( )。
董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
下列事项属于法务合规部的职责的有()
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立( )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事
董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,各分支机构的合规风险管理职责有哪些()
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。
证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。
在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括()
在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责包括()
在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责包括()
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