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在证券公司( )报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。
单选题
在证券公司( )报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。
A. 季度、月度
B. 年度、半年度
C. 年度、季度
D. 年度、月度
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单选题
在证券公司( )报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。
A.季度、月度 B.年度、半年度 C.年度、季度 D.年度、月度
答案
单选题
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
A.董事、监事 B.董事、高级管理人员 C.董事、首席风险官 D.董事;合规负责人
答案
单选题
证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
A.首席风险官 B.合规负责人 C.董事长 D.财务负责人
答案
单选题
在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )。
A.辞职 B.拒绝签字 C.向监管部门报告 D.注明自己的意见和理由
答案
单选题
在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容有异议的,应当()
A.要求重新提交 B.拒绝签字 C.向监管部门报告 D.注明自己的意见和理由
答案
判断题
在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。()
A.对 B.错
答案
判断题
在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。
答案
判断题
在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由()
答案
单选题
对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。( )应当在审核报告上签字。
A.董事长 B.指定专人 C.审核人员 D.总经理
答案
单选题
证券公司的()应在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整
A.合规总监 B.负责融资融券业务的业务人员 C.负责融资融券业务的高级管理人员 D.法定代表人和经营管理的主要负责人
答案
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证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响<br/>Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告<br/>Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益<br/>Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券
以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
证券公司公开发行债券,定期报告的内容应当至少包括()
下列选项中,表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司的董事应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅱ.证券公司的高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅲ.经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确认意见 Ⅳ.经营管理的财务负责人应当对月度报告签署确认意见
证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。
证券公司年度报告应当附有( )出具的内部控制评审报告。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的登记编码④发布证券研究报告的时间
期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。
期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的是()。
期货公司的下列人员中,应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整的有()。
证券公司应当按()编制资产管理业务的报告
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列()事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
准货币包括证券公司客户保证金。( )
期货公司()应当在风险监管报表上签字确认,并应保证其真实、准确、完整
证券公司的董事、高级管理人员应当对( )合规报告签署确认意见
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