单选题

关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。

A. 证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格
B. 公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定
C. 经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务
D. 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

查看答案
该试题由用户497****35提供 查看答案人数:29295 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户497****35提供 查看答案人数:29296 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务 D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 D.业务 E.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 B.投资主办人不得少于3人 C.投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守 D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
答案
单选题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.净资本不低于人民币l亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件
答案
单选题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件
答案
单选题
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
A.禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益 B.禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动 C.禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户 D.禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划
答案
多选题
下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中,正确的是()
A.证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同 D.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理业务
答案
单选题
(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件
答案
单选题
关于资产支持证券管理人,下列说法错误的是()。
A.资产支持专项计划不得变更管理人 B.管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金 C.管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 D.管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券 E.最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
答案
单选题
关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
A.最近五年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚 B.最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施 C.无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查 D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人
答案
热门试题
下列关于证券公司资产管理业务权利行使和信息披露与报告的表述,说法错误的是( )。 下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。 下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。   关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。 关于特定客户资产管理业务的说法,下列说法错误的是()。 下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中,错误的是(  )。 下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是( )。 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。 证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是(  )。 下列关于资产证券化的说法中,错误的是()。 下列关于资产支持证券的说法中错误的是( )。 下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。 下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。 关于资产管理业务的风险控制,下列说法错误的是( )。 下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。 关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,关于资产管理计划的说法,错误的是( )。 关于资产管理业务的说法,以下选项中错误的是( )。 关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位