单选题

关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。

A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体投资的方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

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单选题
关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
答案
单选题
针对定向资产管理业务中不同客户的资产,下列说法错误的是( )。
A.分别设置账户 B.独立核算 C.分账管理 D.只设一个账户
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是()
A.证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告 C.证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()
A.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度 C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时,应当及时向证券交易所报告 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
多选题
下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法,正确的是()
A.客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺 B.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 C.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件 D.未提供证明文件的,证券公司不得为其提供定向资产管理服务
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,错误的是(  )。
A.证券公司应由专门的部门负责资产管理业务 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题,应当及时向中国证券业协会报告 C.证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
答案
单选题
下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务 D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
答案
多选题
定向资产管理业务的特点是()
A.证券公司与客户必须是“一对一” B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.具体投资方向应在资产管理合同中约定 D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是( )。
A.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 C.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
答案
热门试题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是() 下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。 定向资产管理业务的特点包括()。 关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。 关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。 下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。 下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。   关于特定客户资产管理业务的说法,下列说法错误的是()。 以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是()。 下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。 关于资产管理业务的风险控制,下列说法错误的是( )。 下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。 下列关于资产管理业务投资主办人的说法,错误的是( )。 关于资产管理业务的公平交易控制,下列说法错误的是( )。 下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中,错误的是(  )。 关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 关于金融机构资产管理业务的相关规范,下列说法错误的是( )。 下列关于金融机构资产管理业务的相关规范,说法错误的是( )。 对于资产管理业务,下列说法错误的是(  )。 下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是(  )。
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