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下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。
单选题
下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。
A. 证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。
B. 资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。
C. 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天
D. 资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
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单选题
下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。
A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。 B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。 C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天 D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
答案
多选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额
答案
多选题
下列关于业务差错处理一般规定说法正确的有()
A.开户方收到交易方要求查实交易明细状态的请求时,应于3日内将有关资料或查询信息反馈交易方 B.开户方收到交易方要求查实交易明细状态的请求时,应于当日内将有关资料或查询信息反馈交易方 C.对不能确定的问题,网点柜员应按客户要求办理人 D.柜员发现客户持有的存折章戳不规范,应通过上级业务管理部门与开户方联系,确认原因后办理
答案
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D.集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购
答案
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,错误的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 B.证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额 C.证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的10%,并且不得超过2亿元 D.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
答案
多选题
下列关于混凝土小型空心砌块砌体工程一般规定说法正确的是( )。
A.施工时所用的小砌块的产品龄期不应小于14天 B.底层室内地面以下或者防潮层以下的砌体,应采用强度等级不低于C20的混凝土灌实小砌块的孔洞 C.承重墙体使用的小砌块应完整、无破损、无裂缝 D.小砌块墙体应孔洞对孔洞、肋对肋错缝搭接 E.小砌块应将生产时的正面砌于墙上
答案
多选题
下列关于混凝土小型空心砌块砌体工程一般规定说法正确的是( )。
A.施工时所用的小砌块的产品龄期不应小于14天 B.底层室内地面以下或者防潮层以下的砌体,应采用强度等级不低于C20(或Cb20)的混凝土灌实小砌块的孔洞 C.承重墙体使用的小砌块应完整、无破损、无裂缝 D.小砌块墙体应孔对孔、肋对肋错缝搭接 E.小砌块应将生产时的正面砌于墙上
答案
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。
A.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 B.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请 C.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 D.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
答案
多选题
下列关于境内跨校修读课程的认定说法正确是()
A.学生参加学校与境内其他高校联合培养项目或经学校事先批准的在其他高校修读的课程,修读课程取得的学分按我校培养计划的要求、经学生所在学院审核认定后,记入对应课程学分 B.学生修读“学院路地区校际共同体”的公共选修课,修读合格取得学分后,成绩由教务处记入学生公共任选课学分 C.学生修读“学院路地区校际共同体”的辅修/双学位课程,如未获得辅修/双学位证书,经学生申请、教务处认定后成绩可记入公共任选课学分 D.学生修读“学院路地区校际共同体”的辅修/双学位课程,如未获得辅修/双学位证书,则成绩不可记入公共任选课学分
答案
单选题
下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
A.从事技术的人员不得从事营销业务活动 B.从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动 C.营销人员不得经办客户账户 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。
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关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。
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