多选题

与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。

A. 客户要求变更身份信息
B. 客户的交易行为出现异常
C. 怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
D. 金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

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多选题
与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。
A.客户要求变更身份信息 B.客户的交易行为出现异常 C.怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的 D.金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
答案
多选题
客户业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别措施,出现()等以下情况时,分行应重新识别客户。
A.客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的 B.客户行为或者交易情况出现异常的 C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 D.客户身份证件有效期届满的 E.分行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
答案
多选题
与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
A.客户身份等相关信息发生变化 B.客户行为或交易异常 C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
答案
多选题
客户业务关系存续期间,客户重新识别或持续识别审批未获批准,客户出现如下任一情形时,营业机构应及时终止业务关系()
A.A-客户涉及禁止准入情形的; B.B-有权部门要求或司法机关通知、裁定的; C.C-已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的; D.D-其他根据法律法规、监管规定或本行制度不得建立和保持业务关系的
答案
判断题
在与客户的业务关系存续期间,各级公司应当采取持续的客户身份识别措施()
答案
判断题
在与客户的业务关系存续期间,各级公司应当采取持续的客户身份识别措施()
答案
判断题
金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
答案
单选题
金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。()
A.是 B.否
答案
主观题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构还会持续履行客户身份识别义务吗?
答案
主观题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构还回持续履行客户身份识别义务吗
答案
热门试题
个人客户身份识别和尽职调查工作持续识别原则是指在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注() 与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作() 业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于()。 业务关系存续期间,应开展持续的客户身份识别,包括但不限于( )。 在与客户的业务关系存续期间,营业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户() 在客户业务关系存续期间,客户出现下列情形的,应开展增强尽职调查,重新评估客户风险() 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,无须更新客户身份资料() 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。 义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展身份识别工作() 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其,及时提示客户更新资料信息() 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其(),及时提示客户更新资料信息 业务关系存续期间,营业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其、,及时提示客户更新资料信息() 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。() 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。( ) 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料() 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息() 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取()的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息 金融机构在于客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当客户身份资料() 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可以不及时更新客户身份资料。
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