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个人客户身份识别和尽职调查工作持续识别原则是指在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注()
多选题
个人客户身份识别和尽职调查工作持续识别原则是指在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注()
A. 客户资产变更
B. 客户身份信息变更
C. 日常经营活动
D. 金融交易情况
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多选题
个人客户身份识别和尽职调查工作持续识别原则是指在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注()
A.客户资产变更 B.客户身份信息变更 C.日常经营活动 D.金融交易情况
答案
判断题
个人客户身份识别主要包括初次识别、持续识别和加强型尽职调查()
答案
多选题
根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》,个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则包括()
A.风险为本 B.严格准入 C.持续识别 D.严格保密
答案
判断题
外资银行身份识别和尽职调查,分为准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别、业务持续监测和尽职调查定期复审()
答案
判断题
个人客户身份识别和尽职调查工作应在持续识别客户身份基础上,及时发现洗钱与制裁合规风险,实施差异化风险控制措施,保证业务经营安全()
答案
单选题
根据个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循风险为本的基本原则,在持续识别客户身份基础上,及时发现洗钱与制裁合规风险,实施风险控制措施,保证业务经营安全()
A.统一化 B.差异化 C.规范化 D.持续化
答案
单选题
负责将本规程的有关规定嵌入本条线主管业务的相关制度和操作系统;组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作;负责本条线客户身份识别和尽职调查的操作培训;对本条线客户身份识别和尽职调查工作进行监督检查()
A.内控合规监督部 B.业务与产品管理部门 C.运营管理部 D.个人金融部
答案
多选题
与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
A.客户身份等相关信息发生变化 B.客户行为或交易异常 C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
答案
判断题
客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作()
答案
单选题
《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中对公板块各业务部门按照指导本业务条线开展客户身份识别与尽职调查工作()
A.客户身份 B.客户归属 C.客户交易 D.客户特征
答案
热门试题
对公客户尽职调查一般从客户身份识别和评定客户的风险开始,还包括对的加强型尽职调查和对所有客户的持续尽职调查()
在尽职调查工作中,对新客户和现有客户开展充分的客户身份识别,做到“了解你的客户”,并采取相对应的准入、持续监控、重新识别、加强型尽职调查和其他控制措施()
对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括()。
负责同业账户客户的身份识别与尽职调查、洗钱风险等级分类工作()
我行《柜台个人客户身份识别和身份信息资料管理规定》对未成年人身份识别的原则是()
有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的()
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循( )原则
新单投保尽职调查工作中,客户税收居民身份应由()识别
在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,持续识别客户身份中,对于CCS等级由调整为高风险的客户,可按照本办法规定开展加强型尽职调查()
在对公客户身份识别与尽职调查中出现以下情形须进行客户及其受益所有人身份识别()
《中国农业银行对公客户身份识别和尽职调查操作规程》所指的对公客户指()
客户无合理理由拒绝配合我行依法开展客户身份识别和尽职调查工作的,应评为()
个人客户身份识别业务是指分行在与客户建立业务关系时或在业务关系持续期间,采取相应措施或持续识别客户,确认客户真实身份()
客户身份识别应当遵循的原则是()
(2020年真题)反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循( )原则
在开展对公客户身份识别与尽职调查时,属于不得建立和保持客户关系的情形有()
个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。
按照()的要求,认真履行反洗钱的尽职调查工作,坚持客户身份识别制度
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进行客户身份识别时,需审核客户身份资料的,并填写《尽职调查表》()
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