单选题

根据与违规失职行为发生或后果的关联程度,信用业务违规责任人可以分为直接责任人、及其他责任人()

A. 间接责任人
B. 主要责任人
C. 次要责任人
D. 管理责任人

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单选题
根据与违规失职行为发生或后果的关联程度,信用业务违规责任人可以分为直接责任人、及其他责任人()
A.间接责任人 B.主要责任人 C.次要责任人 D.管理责任人
答案
判断题
兴业银行信用责任追究管理办法中严重违规失职行为是指在信用业务操作与管理中性质与情节轻微,且未造成严重后果的违规失职行为()
答案
单选题
严重后果的违规失职行为,是指该违规失职行为是导致严重后果的主要因素,其中,“严重后果”不包括()
A.造成或可能造成本行100万元以上的经济损失或资产流失; B.导致本行被外部监管机构处以警告、暂停业务办理资格、暂停受理行政许可事项、罚款50万元以上等行政处罚或行政监管措施,对本行声誉或业务造成负面影响; C.发生案件; D.导致本行信贷资金流入民间借贷市场、违规担保、非法集资等违规违法领域,造成重大负面影响
答案
多选题
信用业务违规责任根据所承担责任的大小,信用业务违规责任人可以分为()
A.全部责任人 B.主要责任人 C.次要责任人 D.部分责任人
答案
判断题
柜员办理本人业务属于严重违规失职行为()
答案
多选题
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,他人违规属于严重违规失职行为()
A.授意 B.指使 C.教唆 D.胁迫 E.请求
答案
多选题
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办fa》规定,他人违规属于严重违规失职行为()
A.授意 B.指使 C.教唆 D.胁迫 E.命令
答案
单选题
信用责任追究针对的是信用业务办理过程中违规、失职行为,其中对信用资产风险等级下降到(含)、贷款本金或利息逾期个月以上(含)的项目,均应提起责任认定,以判断相关人员在业务操作及管理过程中是否存在严重违规、失职行为()
A.次级;一个月 B.次级;三个月 C.损失;一个月 D.损失;三个月
答案
多选题
《不良资产违规失职问责办法》中所指的责任人是指在业务处理全流程中存在违规或失职应负相关责任的下列哪些人员()
A.主办客户经理 B.授信评审人员 C.分行风险监控官 D.分行行长
答案
多选题
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,对等打击报复,违规后逃匿属于严重违规失职行为()
A.投诉举报人 B.证人 C.鉴定人 D.调查处理人 E.当事人
答案
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《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办fa》规定,授意、指使、教唆、胁迫他人违规的属于违规失职行为() 《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,对等打击报复,违规后逃匿属严重违规失职行为() 《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办fa》规定,对等打击报复,违规后逃匿属严重违规失职行为() 严禁违规与进行关联交易() 通过异常排查或风险核查,发现员工存在违规行为的,根据违规性质和严重程度,划分为(),依据相关规定,进行违规处理与责任追究 在办理现金出纳业务时抽张属于严重违规失职行为() 根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度,信用卡业务员工违规积分最小单位为分() 主要责任人是指对违规行为、失职行为和后果负有责任的分管贷款营销、授信业务或不良资产管理业务的行长(主任)或副行长(副主任)() 出于个人利益目的违规行为、明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施或主动参与违规行为,或严重失职、营私舞弊的,应当从重处罚() 根据《中国银行分行条线业务违规问责制度》规定,对员工违规事实的性质及所造成的后果,将违规事实情节分为以下等级()。 小微企业授信业务工作人员存在以下失职或违规情节的,不得免责() 行政处分是指企业对所属员工违纪违规、工作失职情节及后果达到一定程度的员工进行惩戒的措施() 通过异常排查或风险核查,发现员工存在违规行为的,根据违规性质和严重程度,划分为() 小微企业授信业务工作人员存在以下失职或违规行为的,不得免责() 信用卡业务不良资产责任指业务或管理人员未尽职履责或违规操作,造成不良损失等不利后果应承担的责任() 广东华兴银行员工违规行为问责管理办法中所称直接责任,是指员工对自身的违规行为后果直接承担的责任。其中,对违规行为后果的发生起决定性作用的,负主要责任;对违规行为后果的发生起次要或辅助作用的,负次要责任() 违规出具各种信用票据包括违规出具或出具与事实不符的信用证、保函、票据、、股金证、资信证明等信用票据的行为() 违规行为根据严重程度分为严重违规行为及一般违规行为,两者() 根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定,对信用卡业务人员一般违规行为处理应坚持以下哪些原则() 《严重违规失职行为处理处罚办法(试行)》中,严重违规行为的处罚种类包括()
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