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以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
单选题
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D. 以上说法都正确
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单选题
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等 B.立法机关和证监会发布的基本法律规则 C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德 D.以上说法都正确
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单选题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
A.标准、惯例等 B.立法机关和证监会发布的基本法律规则 C.守信职业道德 D.以上说法都正确
答案
单选题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.Ⅱ、 B.Ⅲ C.Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是( )。
A.保护投资者合法权益 B.在基金行业树立合规意识 C.提高基金管理人收入 D.促进行业规范运作
答案
单选题
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上都是
答案
单选题
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则 B.公司章程所制定的各种法规 C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德 D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
答案
单选题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上全是
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
以下不属于基金管理人合规性风险的是()。
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
基金管理人合规管理内容不包括()。
()是基金管理人合规管理的目标
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人合规管理原则不包括()。
基金管理人的合规管理内容不包括()。
基金管理人的合规管理目标不包括()。
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