单选题

下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

A. 标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 守信职业道德
D. 以上说法都正确

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单选题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
A.标准、惯例等 B.立法机关和证监会发布的基本法律规则 C.守信职业道德 D.以上说法都正确
答案
单选题
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.Ⅱ、 B.Ⅲ C.Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等 B.立法机关和证监会发布的基本法律规则 C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德 D.以上说法都正确
答案
单选题
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是(  )。
A.保护投资者合法权益 B.在基金行业树立合规意识 C.提高基金管理人收入 D.促进行业规范运作
答案
单选题
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.确保基金管理人依法合规经营 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.防范化解交易风险
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.基金净值计算差错 B.不公平对待不同投资组合 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害
答案
热门试题
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动 合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括(  )。 下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。 下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 ()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任 (2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。 下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是( )。 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行(  )的合规监控。 下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。 基金管理人合规管理内容不包括()。 ()是基金管理人合规管理的目标 基金管理人合规管理的目标不包括(  )。 基金管理人的合规管理目标不包括( )。 基金管理人合规管理的目标不包括( )。 基金管理人合规管理原则不包括()。 基金管理人的合规管理内容不包括()。
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