主观题

1998年5月初,甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票,成为炒作M股票的庄家。5月底,甲证券公司大量买入M股票,持仓量由5月初占总股本的15%,增加到5月底的19%,至6月底,再次大量建仓,持仓量占股票总股本的22%。甲证券公司用自营账户买卖M股票,运用资金共5.2亿元,并使用不同的账户对M股票作价格数量相近,方向相反的交易,拉高股票价格,使该股票价格由6.42元升至13.74元,甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。你认为操纵市场行为有什么危害?

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主观题
1998年5月初,甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票,成为炒作M股票的庄家。5月底,甲证券公司大量买入M股票,持仓量由5月初占总股本的15%,增加到5月底的19%,至6月底,再次大量建仓,持仓量占股票总股本的22%。甲证券公司用自营账户买卖M股票,运用资金共5.2亿元,并使用不同的账户对M股票作价格数量相近,方向相反的交易,拉高股票价格,使该股票价格由6.42元升至13.74元,甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。你认为操纵市场行为有什么危害?
答案
单选题
对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当( )
A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料 B.向相关部门汇报,并直接将投资者账户注销 C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料 D.要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的,应当督促投资者清空证券后予以注销
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( ).
A.经纪业务 B.代理业务 C.自营业务 D.承销业务
答案
单选题
证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止(  )。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ.以个人名义调入资金Ⅳ.以公司名义调入资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
A.中国证券监督管理委员会 B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
多选题
法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有()。  
A.证券结算账户 B.资金结算账户 C.证券交收账户 D.资金交收账户
答案
单选题
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有()。Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
(2017年真题)依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是(  )。
A.中国证监会 B.证券登记结算机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
热门试题
法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户,借此办理证券交易的清算交收。() 某证券公司假借他人名义从事证券自营业务。下列选项中,应承担的法律责任有( )。 某企业共有员工300人,2017年1月初招进员工30人,3月初辞退员工2人,6月初有5名员工退休,9月初有20名员工离职,12月初新招员工10名。请计算该公司2017年的年平均人数。 张某于2019年3月初在甲公司入职,甲公司发放5月份工资扣缴税款时,累计减除费用按(  )元计算。 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报(  )备案。 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。 2011年9月初,100欧元兑换人民币917.33元,2011年10月初,100欧元兑换人民币853.45元。这表明( )。 根据新《证券法》的规定,证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券的,可能受到的处罚包括() 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )。 证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。 证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。 证券公司经营融资融券业务,应当以( )的名义,开立信用交易证券交收账户。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。
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