单选题

关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。

A. 证券公司可以为股东提供担保
B. 证券公司的自营业务可以他人名义进行
C. 证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产,不用存放于商业银行
D. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺

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单选题
关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。
A.证券公司可以为股东提供担保 B.证券公司的自营业务可以他人名义进行 C.证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产,不用存放于商业银行 D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
答案
多选题
下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
答案
多选题
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有(  )。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户 的资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收. 保管. 修改交易密码
答案
单选题
关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是()。
A.只允许办理经纪业务 B.只允许办理自营业务 C.可同时办理经纪业务和自营业务 D.不可同时办理经纪业务和自营业务
答案
多选题
证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款 B.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款 D.情节严重的,责令关闭
答案
多选题
证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款 C.情节严重的,责令关闭 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
下列关于证券公司介绍业务的表述,正确的有()
A.从事介绍业务的证券公司净资本不低于净资产的70% B.协助办理开户手续 C.从事介绍业务的证券公司净资本不低于5亿 D.代替期货公司收取保证金
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述中哪些是正确的()
A.证券公司经营承销与保荐业务,其净资本不低于人民币1亿元 B.某证券公司净资本为1.5亿元,该公司可同时经营证券承销与保荐、证券资产管理业务 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不低于人民币2000万元 D.某证券公司净资本为1.2亿元,该公司可同时经营证券承销与保荐和证券经纪业务
答案
单选题
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。 下列关于证券公司从事中间介绍业务的表述,正确的有() 下列关于证券公司从事中间介业务的表述,正确的有()。 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。 关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是(  )。 某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。 甲证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。 下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有() 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。   根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定,下列表述正确的是() 下列属于我国证券公司业务范围的有()。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 属于证券公司业务范围的是( )。 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 关于证券经纪业务,下列表述正确的有() 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。 关于证券公司向客户收取的佣金标准,下列表述错误的是()。 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价<br/>Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险<br/>Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系<br/>Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 (2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()
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