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下列关于证券公司介绍业务的表述,正确的有()
多选题
下列关于证券公司介绍业务的表述,正确的有()
A. 从事介绍业务的证券公司净资本不低于净资产的70%
B. 协助办理开户手续
C. 从事介绍业务的证券公司净资本不低于5亿
D. 代替期货公司收取保证金
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多选题
下列关于证券公司介绍业务的表述,正确的有()
A.从事介绍业务的证券公司净资本不低于净资产的70% B.协助办理开户手续 C.从事介绍业务的证券公司净资本不低于5亿 D.代替期货公司收取保证金
答案
多选题
下列关于证券公司从事中间介绍业务的表述,正确的有()
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司经客户同意,可以代客户接受、保管、修改交易密码 D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有()
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 B.证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码 C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
下列关于证券公司介绍业务规则的描述,正确的有()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
多选题
以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中正确的有()。
A.不得虚假宣传 B.不得作获利保证 C.应当向客户解释期货交易的方式、流程及方式 D.应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
答案
多选题
以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中,正确的有()
A.不得虚假宣传 B.不得作获利保证 C.应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险 D.应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
答案
多选题
下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
答案
单选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
答案
热门试题
关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。
下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述,正确的有()
下列关于证券公司中间介绍业务,说法错误的是( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于客户从事期货交易的表述,正确的有()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是( )。
下列关于证券公司从事中间介业务的表述,正确的有()。
以下关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为表述中不正确的是( )
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务,以下说法正确的是()。 查看材料
下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有()。
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。(3)下列关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务的说法正确的有( )。
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。<br/>(3)下列关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务的说法正确的有()
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
证券公司接受期货公司的委托从事介绍业务,下列说法正确的有( )。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,下列做法正确的是( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可提供的下列()服务
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
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