下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）
A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B. 合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C. 合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
查看答案
相关试题
换一换
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律 B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范 C.合规风险是指因未能遵循有关法律 D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律
答案
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A.监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B.标准、惯例等 C.准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 D.规则和准则一致
答案
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B.合规管理中的“规”仅指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。
A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为 B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例 C.合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A.合规风险是指因未能遵循国家法律 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
答案
根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
答案
下列关于合规管理的说法正确的是（ ）。
A.商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动 B.银行合规管理作为商业银行一项核心的管理活动 C.合规管理贯穿于商业银行管理的全过程中 D.合规管理的内容包括识别评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序 E.合规管理只贯穿于商业银行的风险管理中
答案
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失
答案
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。
A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
答案
热门试题
下列关于合规管理的说法中，错误的是（）
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。
下列关于银行合规管理的说法，正确的是（）
下列关于合规管理的意义，说法错误的是（ ）。
关于财务管理的概念和特点，下列说法有误的是()。
下列关于合规管理的说法，不正确的是( )。
下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。??
下列关于合规管理的说法，不正确的是（）。
下列关于合规及合规风险的说法，正确的是（）
下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。
下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（ ）.
下列关于银行合规管理的说法，正确的有( )。
下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是（）。
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。
使用微信扫一扫登录
