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理财规划师在向客户交付理财规划方案时,()是不正确的。
单选题
理财规划师在向客户交付理财规划方案时,()是不正确的。
A. 需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用
B. 让客户对理财方案进行深入了解
C. 告知客户可以协助其执行理财方案
D. 告知客户方案交付后将不再修改
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单选题
理财规划师在向客户交付理财规划方案时,()是不正确的。
A.需要向客户重申与实施方案相关的各项成本费用 B.让客户对理财方案进行深入了解 C.告知客户可以协助其执行理财方案 D.告知客户方案交付后将不再修改
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
判断题
理财规划师在交付理财规划方案时应重申方案的实施成本。()
答案
单选题
理财规划师收集客户信息时,做法不正确的是()
A.对客户的财务信息要有充分地了解 B.双向沟通,让客户发表自己的观点 C.注意观察客户的肢体语言 D.对客户的各方面信息作全面了解,包括隐私
答案
多选题
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。
A.理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的 B.理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录 C.理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改 D.某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意 E.理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
答案
单选题
执行理财方案时,理财规划师应注意( )。
A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来 B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权 C.妥善保管理财计划的执行记录 D.理财方案的制订和执行最好一成不变
答案
单选题
执行理财方案时,理财规划师应注意()
A.妥善保管理财计划的执行记录 B.理财方案的制定和执行最好一成不变 C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权 D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告
答案
热门试题
理财规划师在为客户理财时,需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书,下列说法正确的有()
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中,理财规划师应注意()。
理财规划书中出现的专业术语,理财规划师向客户应()
一般来说,理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估()。
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。()
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( )
理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。
理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。
是理财规划师根据客户
蒋小姐打算购买人身保险,于是找到理财规划师咨询,理财规划师对于人身保险的解释不正确的是( )。
下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述,不正确的是()。
某客户就企业年金问题咨询理财规划师,理财规划师向其说明()并不属于企业年金特征。
取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。()
理财规划师在和客户沟通时做法正确的是()。
理财规划师在和客户沟通时做法正确的是()
按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )
按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )
关于理财规划师执业纪律规范的说法不正确的是()
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