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执行理财方案时,理财规划师应注意()
单选题
执行理财方案时,理财规划师应注意()
A. 妥善保管理财计划的执行记录
B. 理财方案的制定和执行最好一成不变
C. 执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
D. 不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
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单选题
执行理财方案时,理财规划师应注意()
A.妥善保管理财计划的执行记录 B.理财方案的制定和执行最好一成不变 C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权 D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
答案
单选题
执行理财方案时,理财规划师应注意( )。
A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来 B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权 C.妥善保管理财计划的执行记录 D.理财方案的制订和执行最好一成不变
答案
多选题
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。
A.理财规划师首先要向客户表明态度,这并非理财规划师的专业意见,需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的 B.理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录 C.理财规划师在客户口头承诺后,即可对方案进行修改 D.某些客户对自身情况认识不清,并且对理财知识缺乏了解,却固执地坚持自己的投资策略,理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意 E.理财规划师在收到客户签署书面证明后,对方案进行修改
答案
多选题
理财规划师提问时应注意()。
A.问题不应该太多 B.提出的问题应当是开放式的 C.最好不要问原因式问题 D.最好同时提出两个、三个或者更多的问题,使客户的回答更有逻辑 E.不要一连串地提问
答案
多选题
理财规划师提问时应注意()。
A.问题不应该太多 B.提出的问题应当是开放式的 C.最好不要问原因式问题 D.三个或者更多的问题,使客户的回答更有逻辑 E.不要一连串地提问
答案
多选题
执行理财规划方案时,理财师应注意的因素有()
A.时间因素 B.人员因素 C.投资环境因素 D.资金成本因素 E.风险因素
答案
判断题
理财规划师在交付理财规划方案时应重申方案的实施成本。()
答案
多选题
理财规划师在提问时,应注意()。
A.问题不应该太多 B.提出的问题不应该问封闭式的问题 C.最好不要问原因式问题 D.最好同时提出两个、三个或者更多的问题,使客户的回答更有逻辑 E.不要一连串地提问
答案
多选题
执行理财规划方案时,理财师应注意的因素有( )。
A.时间因素 B.人员因素 C.投资环境因素 D.资金成本因素 E.风险因素
答案
多选题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。
A.签订合同应以所在机构的名义 B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字 C.如发现合同在某一条款出现歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改 D.不得向客户做出收益保证和承诺 E.合同签订后,应送交档案管理部门存档
答案
热门试题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有()。
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中,理财规划师应注意()。
执行理财规划方案时,理财师需注意的因素不包括( )。
理财规划师在与客户进行语言交流时,应注意()。
理财规划师在与客户进行语言交流时应注意()。
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。
理财规划师在向客户交付理财规划方案时,()是不正确的。
为了确保理财计划的执行效果,黄金理财规划师应遵循哪些原则?
理财规划师在协助客户制定理财目标时,应提醒客户注意()。
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )
AFP指的是国内的理财规划师,CFP指的是国际理财规划师
为了确保理财计划的执行效果,理财规划师应遵循三个原则,包括()
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。
理财规划师需要注意的风险有()。
执行理财规划方案应注意的因素有()。
理财规划师在策划方案时应减少对政府拨款的依赖,原因有( )。
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