单选题

证券经纪业务的一线监管机构是()

A. 证监会
B. 财政部
C. 国务院
D. 证券交易所

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单选题
( )是证券经纪业务的一线监管机构。
A.证券公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.中国证监会
答案
单选题
证券经纪业务的一线监管机构是()
A.证监会 B.财政部 C.国务院 D.证券交易所
答案
单选题
()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构
A.中国人民银行 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
我国基金市场的监管主体及一线监管机构是[ ]。
A.证券交易所 B.中国证监会各地方证监局 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会
答案
多选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.证券公司向证券交易所的报告制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B. C.定期巡视 D. E.信息披露 F. G.检查制度
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
单选题
在证券经纪业务中,证券经营机构()。
A.只向客户收取一定比例的佣金作为业务收入 B.只通过赚取证券差价作为业务收入 C.只通过向客户垫付资金收取利息作业务收入 D.通过赚取证券差价和通过向客户垫付资金收取利息作为业务收入
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
热门试题
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。 监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管 监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督 证券交易所作为一线监管者,下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是 ( )。 证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是() 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一,其中,一线员工指的是()。 证券公司中间介绍业务的监管机构是() 某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括(  )。 可以同时从事证券承销、经纪、自营三种业务的机构是()。 “一线通”业务即为业务() 业务流程最前端的一线操作岗位和机构是合规管理的()。 在证券经纪业务营销中,客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。 在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。 证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 证券经纪业务()。 证券经纪业务 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取()等监管措施
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