多选题

证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()

A. 以不正当竞争手段招揽承销业务
B. 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
C. 承销未经核准的证券
D. 在承销过程中披露的信息由虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

查看答案
该试题由用户126****85提供 查看答案人数:44140 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户126****85提供 查看答案人数:44141 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()
A.以不正当竞争手段招揽承销业务 B.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致 C.承销未经核准的证券 D.在承销过程中披露的信息由虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
答案
多选题
证券公司的下列哪些行为的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()
A.以不正当竞争手段招揽承销业务 B.承销未经核准的证券 C.提前泄露证券发行信息 D.在承销过程中披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
答案
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销
A.20 B.16 C.36 D.40
答案
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。
A.20 B.26 C.36 D.40
答案
多选题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券 B.提前泄露证券发行信息 C.以不正当竞争手段招揽承销业务 D.在承销过程中不按规定披露信息
答案
多选题
证券公司有下列(  )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券 B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票 C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 D.在承销过程中不按规定披露信息
答案
多选题
根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。  
A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款 C.违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可 D.除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
答案
单选题
证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。
A.20 B.12 C.36 D.40
答案
多选题
下列选项中,属于《证券法》规定的承担法律责任形式的有()
A.责令停止 B.取消许可证 C.没收违法所得 D.依法赔偿
答案
多选题
某证券公司假借他人名义从事证券自营业务。下列选项中,应承担的法律责任有( )。
A.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以1倍以上2倍以下的罚款 B.撤销直接负责的主管人员的任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款 C.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 D.情节严重的,吊销该证券公司的营业执照
答案
热门试题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。 李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( ) 证券公司在股票证券过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。 王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。 按照《证券法》的规定,证券公司()。 下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。 证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。 根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。 证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的? 根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。 根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖  某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定? 现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容( )。①证券公司风险处置方式②破产清算和重整③监督协调④法律责任 根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。 根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是(  )。 根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。 根据证券法律制度规定,下列有关法律责任的表述中,错误的是( )。 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。 按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位