单选题

(2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。

A. 《私募投资基金募集行为管理办法》
B. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
C. 《私募投资基金信息披露管理办法》
D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

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单选题
(2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案
单选题
(2016年真题)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案
单选题
下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是( )。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 C.《私募投资基金信息披露管理办法》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。
A.中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理 B.中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司 D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
答案
判断题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
A.对 B.错
答案
判断题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
答案
判断题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
答案
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中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。() 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是() 中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。 中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( ) 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以() 对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中()不是遵循的原则。 (2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以(??) 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括() 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,不得收取任何费用() 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,不得收取任何费用。( ) 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有() 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。 对不合格首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( ) 中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。
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