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中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
A. 询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
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中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 C.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据 D.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )
A.查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料 B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释. 说明 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易. 结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
A.定期 B.不定期 C.1年 D.3个月
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
答案
单选题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检査人员不得少于()人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
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中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
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中国证监会及其派出机构可以()。
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中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
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