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中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
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中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
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中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 C.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据 D.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
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判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
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判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
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判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
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判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )
A.查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料 B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释. 说明 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易. 结算及财务数据
答案
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中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检査人员不得少于()人。
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
期货公司申请终止分支机构时,应向分支机构所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
中国证监会及其派出机构可以()。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于( )人。
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的()等,期货公司应当书面通知全体股东。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
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