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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
单选题
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
A. 拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B. 内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D. 内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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单选题
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是()。
A.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B.内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
单选题
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
A.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B.内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?( )
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D.全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D.拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括()。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D.内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。
A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B.内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
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证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。
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