单选题

下列不属于我公司(即证券投资顾问有限公司)业务开展的基本原则的是()

A. 合法合规原则
B. 利益至上原则
C. 诚实原则
D. 信用原则

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单选题
下列不属于我公司(即证券投资顾问有限公司)业务开展的基本原则的是()
A.合法合规原则 B.利益至上原则 C.诚实原则 D.信用原则
答案
单选题
下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。
A.证券账户设立 B.证券的托管 C.证券持有人名册登记 D.发表证券投资咨询报告
答案
单选题
下列选项不属于证券登记结算公司业务的是()
A.证券账户设立 B.证券持有人名册登记及权益登记 C.记名证券的存管和过户 D.发表证券投资咨询报告
答案
多选题
下列属于我国证券公司业务范围的有()。
A.代理证券发行业务 B.向金融机构借款及其他融资业务 C.代理证券还本付息和红利的支付 D.接受委托代收证券本息和红利 E.接受委托办理证券的登记和过户
答案
单选题
某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
A.对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险 C.某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额 D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
主观题
下列不属于公司业务概要的是()
答案
主观题
中国大学MOOC: 下列不属于我国股份有限公司特点的是( )
答案
单选题
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有() Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务 Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务 Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务  
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有(  )。Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下列证券公司业务中,需要实行隔离墙制度的有(  )Ⅰ.发布研究报告业务与证券自营业务Ⅱ.发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅲ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅳ.证券投资顾问业务与财务顾问业务 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务? 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务 下列属于我国财务公司业务的是( )。 下列属于我国财务公司业务的是(  )。 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有(  )。 根据《企业集团财务公司管理办法》,财务公司可以开展投资业务,下列业务中不属于财务公司投资业务的是( )。 根据《企业集团财务公司管理办法》,财务公司可以开展投资业务,下列业务中不属于财务公司投资业务的是( )。 根据《企业集团财务公司管理办法》,财务公司可以开展投资业务,下列业务中不属于财务公司投资业务的是()。   下列不属于金融租赁公司业务范围的是(  ) 下列不属于金融租赁公司业务范围的是() 下列不属于金融租赁公司业务与创新的是()。 下列不属于汽车金融公司业务范围的是()。   下列业务中,不属于财产保险公司业务的是(  ) 下列业务中,不属于财产保险公司业务的是()。   某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?<br/>下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是() (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是( )。 下列属于我国财务公司业务的是(  )。 以下( )属于我国财务公司业务。 下列不属于商业性保险公司业务的是( )
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