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证券公司最近( )个月内存在违反诚信的不良记录的,不得担任财务顾问。
单选题
证券公司最近( )个月内存在违反诚信的不良记录的,不得担任财务顾问。
A. 24
B. 48
C. 36
D. 60
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单选题
证券公司最近( )个月内存在违反诚信的不良记录的,不得担任财务顾问。
A.24 B.48 C.36 D.60
答案
单选题
最近( )个月内存在违反诚信的不良记录,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。
A.48 B.36 C.24 D.12
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。
A.12 B.24 C.6 D.9
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问( )。 Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问 ( )[2015年11月真题] Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B..Ⅱ、Ⅲ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?()Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()<br/>Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分<br/>Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司,证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形时,不再担任财务顾问。Ⅰ. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ. 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问( )①最近36个月内存在违反诚信的不良记录②最近36个月内因违法违规经营受到处罚③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?
A.①②③④ B.③④ C.①② D.②③④
答案
单选题
(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问()Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问()<br/>Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚<br/>Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
(2017年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。<br/>Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的<br/>Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问。( ) Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
证券公司,证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形时,不再担任财务顾问。<br/>Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚<br/>Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。<br/>Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
财务顾问主办人应在最近( )个月无违反诚信的不良记录。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求最近()个月无违反诚信的不良记录
按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近( )年无重大违法违规记录。
按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近( )年无重大违法违规记录。
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录
财务顾问主办人应当满足( )个月无违反诚信的不良记录。
申请我行“续贷宝”业务的借款人应具备良好的信用状况,最近12个月内无连续不良记录,且最近12个月内累计不良记录不超过次()
下列不得担任证券公司独立董事的人员有()。
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