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以下自律监管措施不能以口头方式通知,须发送自律监管措施决定书的是()。
单选题
以下自律监管措施不能以口头方式通知,须发送自律监管措施决定书的是()。
A. 口头警示
B. 提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 约见谈话
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单选题
以下自律监管措施不能以口头方式通知,须发送自律监管措施决定书的是()。
A.口头警示 B.提交书面承诺 C.出具警示函 D.约见谈话
答案
多选题
实施()的自律监管措施,可以口头通知,无需发送自律监管措施决定书。
A.约见谈话 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.出具警示函
答案
判断题
全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
答案
判断题
实施暂停证券账户交易的自律监管措施决定书应当以口头通知方式告知其委托交易的证券公司送达。
答案
判断题
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
答案
判断题
全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
答案
多选题
自律监管措施决定书应当包括以下基本内容()。
A.违规事实 B.实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则 C.整改期限 D.被实施自律监管措施的后果
答案
多选题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求 B.整改期限不得超过三个月 C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次 D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
答案
主观题
简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
答案
单选题
我国法律还规定由金融业的自律监管和社会监管作为辅助监管。自律监管包括金融机构自我监管和行业自律监管,社会监管主要是指( )的监管。
A.国开行 B.金融公司 C.中介机构 D.中央银行
答案
热门试题
实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施()。
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
自律监管与检查应采取()等方式进行。
自律组织对其会员的监管方式包括( )。
以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是()。
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。
以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施()。
全国股转公司实施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个交易日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是()。
实施要求公开致歉措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容()。
以下属于自律型监管模式特点的有
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
自律监管措施中,实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
关于自律监管措施决定书,下列说法错误的是()。
实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
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