多选题

对商业伙伴合规管理的认识,下列说法错误的有()

A. 应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件
B. 应当与商业伙伴签订合规承诺书或将合规条款写入合同条款,向其传递公司合规理念与文化,使其理解并遵守公司的合规要求
C. 商业伙伴违规是他们自己的事情,与我们没有任何关系,选择商业伙伴应以实力强、技术过硬作为首要条件
D. 与商业伙伴的合作中,只需在合作前期做好信用资质调查即可规避合规风险

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多选题
对商业伙伴合规管理的认识,下列说法错误的有()
A.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件 B.应当与商业伙伴签订合规承诺书或将合规条款写入合同条款,向其传递公司合规理念与文化,使其理解并遵守公司的合规要求 C.商业伙伴违规是他们自己的事情,与我们没有任何关系,选择商业伙伴应以实力强、技术过硬作为首要条件 D.与商业伙伴的合作中,只需在合作前期做好信用资质调查即可规避合规风险
答案
多选题
下列对于商业伙伴合规义务正确的是()
A.要求商业伙伴及其员工、临时雇员、代理商和分包商必须完全遵守招商局集团的合规理念、合规文化 B.应当密切关注商业伙伴的资信状况,做好商业伙伴的尽职调查工作 C.与商业伙伴互相交流合规管理经验,共同提高合规管理水平 D.争取在合同中设定合规条款,要求商业伙伴予以遵守
答案
多选题
以下对“合规”认识错误的有()
A.只要不违法、无论做什么都可以 B.人家在那么干,我们也可以那么做 C.合规与企业追求利润的目标相矛盾 D.合规会促长“不做不错、但求太平”的消极态度
答案
单选题
建立商业伙伴关系,即商业伙伴关系在双方申请的天后正式建立()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
明确商业伙伴的选择表示是选择商业伙伴的起点和前提条件()
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 B. C.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D. E.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 F. G.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是(  )。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 D.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。  
A.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 B.董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任 C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度,公平竞争制度和诚信举报制度 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
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