单选题

对于发行人的不规范行为,保荐人应当要求其整改,并将整改情况在()中予以说明

A. 招股意向书
B. 上市公告书
C. 招募说明书
D. 尽职调查报告

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单选题
对于发行人的不规范行为,保荐人应当要求其整改,并将整改情况在()中予以说明
A.招股意向书 B.上市公告书 C.招募说明书 D.尽职调查报告
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
多选题
发行人(上市公司)()应当由保荐人保荐
A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司公开发行新股 C.上市公司非公开发行新股 D.上市公司发行可转换公司债券
答案
主观题
持续督导期间,保荐人应督导发行人( )
答案
多选题
持续督导期间,保荐人应督导发行人()。
A.有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见 B.有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 C.有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 D.履行信息准确及时披露的义务
答案
判断题
根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()
A.对 B.错
答案
多选题
根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券 B.可转换为股票的公司债券 C.股票 D.法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券
答案
单选题
保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。()
A.错误 B.正确
答案
单选题
发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。
A.原件2份,复印件2份 B.原件1份,复印件3份 C.原件1份,复印件2份 D.原件1份,复印件5份
答案
多选题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
热门试题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。 根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 根据现行规定,发行人及保荐人通过()方式确定发行价格 发行人(上市公司)从事的下列活动中,应当由保荐人保荐的有() 保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺 保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。 发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序() 保荐人对发行人成长性出具的专项意见应以( )形式提交。 根据创业板上市有关规定,保荐人保荐发行人在创业板上市,须就发行人的( )出具专项意见。 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票(  )。 保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。(  ) 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人() 保荐人和发行人终止保荐协议的,应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。(  ) 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。 公司债券每张面值( )元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 公司债券每张面值()元,发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
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