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交易风险可以通过交易风险报告和资金流量报告来计算。()
单选题
交易风险可以通过交易风险报告和资金流量报告来计算。()
A. 正确
B. 错误
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单选题
交易风险可以通过交易风险报告和资金流量报告来计算。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可疑交易报告()
A.正确 B.错误
答案
判断题
长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付,可以作为可疑交易报告()
答案
单选题
交易风险报告是一种静态报告。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
大额交易报告的累计交易金额以客户为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告()
答案
判断题
报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入或付出的情况,双边累计计算并报告。
答案
单选题
通常由()负责制定交易账簿和银行账簿划分政策和程序,负责明确交易账簿、银行账簿不同业务类型的市场风险计量方法、计量系统,通过市场风险限额指标监控交易头寸与银行交易策略是否一致,包括交易品种、交易规模,以及交易账簿头寸、敏感度、风险价值等,开展风险报告与分析。
A.前台业务部门 B.中台业务部门 C.后台业务部门 D.风险管理部门
答案
判断题
期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。 ()
答案
单选题
针对客户可能面临的利率风险和汇率风险,银行可帮助客户通过期货交易、期权交易、套期保值等交易方式来减少风险,这种风险化解方式属于()
A.风险预防 B.风险消减 C.风险转移 D.风险分散
答案
单选题
反洗钱工作中,对长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付的,应进行可以交易报告。这里的“长期”指以上()
A.6个月以上 B.9个月以上 C.1年以上 D.2年以上
答案
热门试题
金融机构提交大额交易报告,累计交易金额以为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告()
我国资金流量表按非金融交易表和金融交易表分别编制。
我行开展大额交易和可疑交易报告工作应遵循有效性原则为:大额交易和可疑交易监测报告工作要求纳入业务全流程管理,确保覆盖全部客户和业务领域,贯穿业务办理的各个环节,真实完整反映业务场景及资金流向()
各金融机构因当遵循“风险为本”和“审慎均衡”的原则,对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则提交可疑交易报告()
根据美国交易者持仓报告,以规避风险为目的的交易者称为( )。
根据银行风险报告制度,全面风险分析报告可以分为年度报告、年中报告、季度报告和月度报告。
(二)以下是2011年全国资金流量表实物交易部分:
通过软件中的健康风险计算,一般可以产生如下报告()
通过实施大户报告制度,交易所可以( )。
商业银行市场风险管理部门应运用有效的风险监测和报告工具,及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险信息,市场风险报告内容包括( )
商业银行市场风险管理部门应运用有效的风险监测和报告工具,及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险信息,市场风险报告内容包括()。
商业银行市场风险管理部门应运用有效的风险监测和报告工具,及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险信息,市场风险报告内容包括()
高风险客户要加强对其金融交易活动的监测分析,对符合可疑交易报告要素的交易,应尽量了解资金的身份情况()
根据《金融机构大额报告和可疑交易报告管理办法》规定,大额交易报告累计交易金额以客户为单位,按资金收入或者支出单边累计计算并报告,中国人民银行另有规定的除外()
对于未通过我行账户办理的资金结算、划转业务,如果符合大额交易报告标准的,无需报送大额交易报告()
对于未通过我行账户办理的资金结算、划转业务,如果符合大额交易报告标准的,无需报送大额交易报告。
在操作风险关键指标中,交易结果和财务核算结果间的差异属于流程风险指标类。监控这一指标可以提高风险管理报告的质量,其计算公式为:某产品交易结果和财务结果之间的 差异÷该产品交易次数。交易结果和财务结果差异过大意味着( )。
资金流量实物交易核算中,以下收支流量中不属于经常转移的是( )。
对于客户风险等级分类结果为高风险客户或者高风险账户持有人,要加强对其金融交易活动的监测分析,对符合可疑交易报告要素的交易,应尽量了解资金()的身份情况
根据《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》规定,下列属于免于报告交易的是( )。
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