判断题

实施出具警示函措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。

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判断题
实施出具警示函措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
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判断题
全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
答案
判断题
实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
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判断题
自律监管措施中,实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
答案
判断题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
答案
判断题
实施要求限期召开投资者说明会措施的,由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书,告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。
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判断题
实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
答案
主观题
公司业务部门自律监管的主要形式有哪些?
答案
单选题
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
A.电子系统、邮寄、公告、传真 B.电报、邮寄、面交、传真 C.转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq D.短信、公告、传真、快递
答案
判断题
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。
A.对 B.错
答案
热门试题
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。 业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管() 全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。 涉外保函可以由国际业务部门对外开立() 全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。 1.3.6对核查需要业务部门配合的,监管中心可以会同业务部门联合开展核查,也可以直接转交业务部门核查。() 出境保函履约付款业务部门需提交() 需要跨部门查证的询证函信息,由运营主管通过发业务部门机构邮箱查证确认,业务部门需就查证事项的所有内容进行回复() 如业务部门要求清收回的资金先扣收贷款本金,再扣收贷款欠息的,需由业务部门出具签章齐全的()。 如业务部门要求清收回的资金先扣收个人贷款本金,再扣收个人贷款欠息的,需由业务部门出具签章齐全的() 国际业务部门负责保函/备用信用证业务的( )。 队站合成训练由或上级业务部门组织实施() 我行国际业务的账务核对工作由国际业务部门组织开展实施() 实施()的自律监管措施,可以口头通知,无需发送自律监管措施决定书。 保函/备用信用证业务中国际业务部门职责为( ) 。 全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。 资质单位各业务部门应当按照__对保密风险进行__、__、__,提出具体防控措施 以下哪些业务放款前须由国际业务部门出具专业审核意见() 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施,直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。
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