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自律监管措施中,实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
判断题
自律监管措施中,实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
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自律监管措施中,实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
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实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
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根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
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全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
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实施要求限期召开投资者说明会措施的,由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书,告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。
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实施出具警示函措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
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全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。
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全国股转公司实施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个交易日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
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主观题
公司业务部门自律监管的主要形式有哪些?
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业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。
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全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.限制证券账户交易Ⅳ.要求提交书面承诺
1.3.6对核查需要业务部门配合的,监管中心可以会同业务部门联合开展核查,也可以直接转交业务部门核查。()
队站合成训练由或上级业务部门组织实施()
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进行贷款发放时,业务部门应提交会计部门()
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如业务部门要求清收回的资金先扣收贷款本金,再扣收贷款欠息的,需由业务部门出具签章齐全的()。
实施()的自律监管措施,可以口头通知,无需发送自律监管措施决定书。
个人委托贷款发放业务部门应提交描述错误的()
业务部门提交的通用账户准入申请,需经()审核。
软件项目实施中业务部门的主要职责有()
对于已取得联系的,但仍无法完成受益所有人信息采集的在岸客户,业务部门认为有必要维持业务关系的,应提交分行业务部门、合规部审核,业务分管行长决定。业务部门认为没有必要维持业务关系的,应通知客户前来销户;无法完成销户的,由分行根据情况采取(或)等风险管理措施。
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