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实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
判断题
实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
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实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
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全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
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实施出具警示函措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
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自律监管措施中,实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
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判断题
全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
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判断题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
答案
判断题
实施要求限期召开投资者说明会措施的,由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书,告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。
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多选题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求 B.整改期限不得超过三个月 C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次 D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
答案
单选题
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
A.电子系统、邮寄、公告、传真 B.电报、邮寄、面交、传真 C.转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq D.短信、公告、传真、快递
答案
主观题
公司业务部门自律监管的主要形式有哪些?
答案
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实施要求提交书面承诺措施的,由业务部门通知监管对象,告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。
业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管()
全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。
全国股转公司实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过(),自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长(),申请延长不得超过两次。
实施()的自律监管措施,可以口头通知,无需发送自律监管措施决定书。
以下关于实施责令改正的自律监管措施表述不正确的是()。
1.3.6对核查需要业务部门配合的,监管中心可以会同业务部门联合开展核查,也可以直接转交业务部门核查。()
全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。
批量监管主要由个贷中心(二级分行个贷业务部门)承担,同时总行、一级分行个贷业务部门也可以结合工作重点开展批量监管。
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。
()负责监督检查各业务部门、各级行中间业务管理工作,负责落实外部监管部门监管意见
全国股转公司或业务部门对投资者实施自律监管措施,且投资者同时为挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员等监管对象的,监管对象应按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》履行信息披露义务。
全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的,监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。
以下自律监管措施不能以口头方式通知,须发送自律监管措施决定书的是()。
全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
全国股转公司实施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个交易日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
队站合成训练由或上级业务部门组织实施()
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