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证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( )
多选题
证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( )
A. 5亿元
B. 证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C. 证券公司的流动资产不得低于流动负债
D. 综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
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证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标?( )
A.5亿元 B.证券公司的净资本不得低于其对外负债的10% C.证券公司的流动资产不得低于流动负债 D.综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
判断题
证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是净资产。()
答案
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100% B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20% D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
答案
判断题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )
答案
单选题
根据我国证券公司监管实践,以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
A.实收资本 B.经济资本 C.账面资本 D.净资本
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.净资本 B.总资本 C.净资产 D.总资产
答案
单选题
根据《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》,财务公司风险监管指标分为监控指标和监测指标,下列指标属于监测指标的是()。
A.流动性比例 B.不良资产率 C.同业拆入比例 D.单一客户授信集中度
答案
单选题
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
A.账户实名 B.持股分散 C.规模控制 D.担保品收取
答案
热门试题
下列不属于证券公司风险控制指标的是( )。
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准各,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )
根据《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的规定,下列哪些指标是监控指标。
证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有()。
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述中哪些是正确的()
根据我国证券公司监督实践,以()为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是( )。
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
根据《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》,财务公司风险监管指标分为监控指标和监测指标,下列指标属于监测指标的是()。[2016年11月真题]
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是( )。
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