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经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
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经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
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经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
答案
多选题
经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有( )。
A.健全证券公司的会计核算办法,加强会计基础工作,提高会计信息质量 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
多选题
2004年以来,针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题,中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理,到2007年8月,综合治理按期实现的预定目标是( )。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正,31家高风险公司被平稳处置,化解了长期积累的巨大风险 C.全面实施了以净资本为核心的风险监控制度 D.国债回购、证券自营等主要业务规则,集中清理规范了证券账户
答案
多选题
经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
多选题
经国务院同意,于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公司监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
判断题
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
答案
多选题
在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
A.化解证券市场风险,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益 C.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
单选题
证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管
答案
多选题
经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
多选题
经国务皖同意,中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作,经过3年的综合治理,主要取得的成果有()。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 B.证券公司历史遗留风险彻底化解,财务状况显著改善,合规经营意识和风险管理能力明显增强 C.证券公订监管法规制度逐步完善,基础性制度的改革取得实质性进展,日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 D.监管队伍得到了全面锻炼,监管的有效性、针对性明显增强,监管权威大大提高
答案
热门试题
国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
在我国证券公司的发展历程中,历时三年的证券公司综合治理取得成功,长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解,我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
中国证监会对证券公司进行综合评价,根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()大类()个级别。
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
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